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　　新年起原，华安证券收到2张监管罚单。

　　1月3日，安徽证监局知道一份对华安证券的行政监管措施决定书。文献通晓，安徽证监局发现华安证券股份有限公司合肥高新区证券营业部（以下简称“营业部”）未取舍有用措施严格步伐职工抓业手脚，存在营业部职工始终使用办公格式电脑进行代客搭理下单操作的情况。因此，决定对营业部、李杰取舍出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。

　　1月2日，山东证监局知道了一则《对于对明志刚取舍出具警示函措施的决定》的公告。公告通晓，华安证券职工明志刚，在华安证券股份济南英贤街证券营业部从业工夫，于2020年6月9日至2020年10月30日暗里经受客户拜托贸易证券。山东证监局默示，上述手脚违犯了《中华东谈主民共和国证券法》及《证券公司和证券投资基金贬责公司合规贬责主义》的关系国法，决定对明志刚取舍出具警示函的行政监督贬责措施，并记入证券期货商场诚信档案数据库。

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